Russian Federation
This article examines the legal and organizational aspects of research quality management, presenting key regulatory legal acts containing the main provisions of research contracts and their legal regulation, the rights and obligations of the contractor and client, the rights of the parties to the results of the work, quality assurance, etc. A generalized analysis of selected statistical data reflecting the dynamics of the R&D sector in Russia is provided. An approach to identifying the main stakeholder groups in research activities, their requirements, and expectations is substantiated. A systems approach to research quality management based on the provisions of the international standard ISO 9001 is presented.
research, quality, performance, management, stakeholders
Важнейшим условием результативности и эффективности научно-исследовательской деятельности на макро- и микроуровнях является ее качество, подразумевающее соответствие различным требованиям и ожиданиям, предъявляемым со стороны заинтересованных сторон организации, реализующей рассматриваемую деятельность.
Поскольку качество применительно к любому объекту включает ряд аспектов, остановимся на важнейших из них: правовому и организационному.
С правовых позиций, рассмотрению выполнения научно-исследовательских работ посвящена глава 38 Гражданского кодекса Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 N 14-ФЗ (с изменениями и дополнениями). Указанная глава устанавливает правовые нормы, связанные со следующими вопросами: основные положения договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ; выполнение работ; обеспечение конфиденциальности сведений, составляющих предмет договора; права сторон на результаты работ; обязанности исполнителя и заказчика; последствия невозможности достижения результатов и невозможности продолжения научно-исследовательских работ; ответственность исполнителя за нарушение договора; правовое регулирование договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ.
В соответствии с п. 1 ст. 769 ГК РФ по договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования. То есть конкретные требования к качеству научно-исследовательской работы, как правило, устанавливаются в техническом задании.
В соответствии со ст. 778 ГК РФ к договорам на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ применяются положения параграфа 1 главы 37 ГК РФ, если это не противоречит правилам гл. 38 ГК РФ, а также особенностям предмета договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ.
В п. 1 ст. 721 ГК РФ «Качество работы» установлено, что качество выполненной подрядчиком работы должно соответствовать условиям договора подряда, а при отсутствии или неполноте условий договора требованиям, обычно предъявляемым к работам соответствующего рода. Если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, результат выполненной работы должен в момент передачи заказчику обладать свойствами, указанными в договоре или определенными обычно предъявляемыми требованиями, и в пределах разумного срока быть пригодным для установленного договором использования, а если такое использование договором не предусмотрено, для обычного использования результата работы такого рода.
При этом в соответствии с п. 2 указанной статьи определено, что, если законом, иными правовыми актами или в установленном ими порядке предусмотрены обязательные требования к работе, выполняемой по договору подряда, подрядчик, действующий в качестве предпринимателя, обязан выполнять работу, соблюдая эти обязательные требования. Подрядчик может принять на себя по договору обязанность выполнить работу, отвечающую требованиям к качеству, более высоким по сравнению с установленными обязательными для сторон требованиями.
Таким образом, с точки зрения правового регулирования ключевым аспектом является установление требований к качеству на этапе проведения переговоров между заказчиком и потенциальным исполнителем научно-исследовательских работ, подготовки договора на выполнение научно-исследовательских работ и технического задания, включающего, по сути, модель и качественные характеристики научно-исследовательского продукта. На стадии выполнения научно-исследовательской работы исполнитель несет ответственность за «воплощение» установленных в договоре характеристик качества в создаваемом продукте. Вместе с тем, на основе п. 1 ст. 777 ГК РФ исполнитель несет ответственность перед заказчиком за нарушение договоров на выполнение научно-исследовательских работ, опытно-конструкторских и технологических работ, если не докажет, что такое нарушение произошло не по вине исполнителя.
В целом, в настоящее время правовой механизм обеспечения качества научно-исследовательской деятельности не проработан в достаточной степени. В законодательстве Российской Федерации установлена гражданско-правовая, административная и уголовная ответственность за качество, нарушение обязательных требований. Однако, в силу специфики научно-исследовательских работ оценить объективно и доказать недостаточное качество услуг нередко сложно, так как существуют показатели качества «жесткие» (измеримые) и «мягкие» (измеримые экспертным путем, то есть основанные на субъективном подходе).
Одним из важнейших инструментов управления качеством научно-исследовательской деятельности является стандартизация. Основной целью реализации Федерального закона от 29.06.2015 N 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации» [2] является повышение качества работ и оказания услуг, включая исследовательские.
Стандарты в области качества подразумевают системный подход к управлению качеством объектов. Так, в национальном стандарте ГОСТ Р 9000–2015 качество (quality) понимается как степень соответствия совокупности присущих характеристик объекта требованиям [4]. При этом, это касается любого объекта (продукции, услуги, системы, персонала, организации, управления и т.д.). Международные стандарты определяют единые требования к качеству научных исследований и результатам.
В рамках управления качеством ключевое значение имеют «характеристики» и «требования». Характеристики качества отражают те свойства, которые относятся к требованиям, исходящим от разных групп заинтересованных сторон организации. Анализ основных положений ГОСТ Р ИСО 9000-2015 требует учитывать следующие важные положения:
– образовательный и интеллектуальный уровень общества непрерывно растет и повышается влияние требований релевантных заинтересованных сторон;
– помимо потребителя на деятельность любой организации (компании) оказывают то или иное влияние разные группы заинтересованных сторон;
– наблюдается явное влияние заинтересованных сторон на успех и результаты деятельности организации.
Ключевым условием обеспечения качества научно-исследовательской деятельности на макроуровне выступает организация исследований и кадровый потенциал данной сферы. Количество организаций, выполнявших научные исследования и разработки в России в 2000 г. и в период с 2021 по 2024 гг., представлено в таблице 1 [5].
Таблица 1
Число организаций, выполнявших научные исследования и разработки, по секторам деятельности по Российской Федерации
|
|
2000 |
2021 |
2022 |
2023 |
2024 |
|
Число организаций – всего |
4099 |
4175 |
4195 |
4125 |
4157 |
|
в том числе по секторам деятельности: |
|||||
|
государственный |
1247 |
1462 |
1522 |
1505 |
1470 |
|
предпринимательский |
2278 |
1437 |
1394 |
1339 |
1398 |
|
высшего образования |
526 |
1096 |
1088 |
1085 |
1082 |
|
некоммерческих организаций |
48 |
180 |
191 |
196 |
207 |
* 2022-2024 гг. - без учета статистической информации по Донецкой Народной Республике (ДНР), Луганской Народной Республике (ЛНР), Запорожской и Херсонской областям
** Составлено на основе данных Росстата // https://www.rosstat.gov.ru/statistics/science
Численность исследователей, имеющих ученую степень в Российской Федерации, в 2010 г., 2020-2024 гг. представлена на рис. 1 [5].
Рис. 1. Численность исследователей, имеющих ученую степень в Российской Федерации, в 2010 г., 2020-2024 гг.
* 2022-2024 гг. - без учета статистической информации по Донецкой Народной Республике (ДНР), Луганской Народной Республике (ЛНР), Запорожской и Херсонской областям
** Составлено на основе данных Росстата // https://www.rosstat.gov.ru/statistics/science
В соответствии с Единым планом по достижению национальных целей развития Российской Федерации до 2030 года и на перспективу до 2036 года [3] предусмотрено обеспечение к 2030 году присутствия Российской Федерации в числе десяти ведущих стран мира по объему научных исследований и разработок за счет увеличения вклада отрасли научных исследований и разработок в обеспечение технологического лидерства Российской Федерации. Также запланировано увеличение к 2030 году внутренних затрат на исследования и разработки не менее чем до 2 % ВВП, в том числе за счет увеличения инвестиций со стороны частного бизнеса на эти цели не менее чем в два раза.
Системный подход к управлению качеством научно-исследовательской деятельности может быть реализован на основе положений международного стандарта ИСО 9001. В настоящее время действует стандарт версии 2015 г., однако подготовлен проект новой версии данного документа, который имеет статус финальной версии (ISO/FDIS 9001:2026) [6].
Ключевым организационным аспектом системы менеджмента качества применительно к научно-исследовательской деятельности выступает взаимодействие организации (исполнителя научно-исследовательских работ) с заинтересованными сторонами. Примерами заинтересованных сторон организации являются потребители (заказчики), собственники и учредители организаций, работники организации, стратегические и иные партнеры, поставщики, государство, общество в целом и т.д. Вариант дифференциации основных групп заинтересованных сторон применительно к сфере научно-исследовательской деятельности, их требований и ожиданий представлен в табл. 2.
Таблица 2
Основные группы заинтересованных сторон применительно к сфере научно-исследовательской деятельности, их требования и ожидания
|
№ |
Заинтересованная сторона |
Требования и ожидания |
|
1 |
Потребители (заказчики) |
соответствие требованиям, ответственность за качество, безопасность |
|
2 |
Учредители |
устойчивое развитие |
|
3 |
Работники организации |
социальные гарантии, обеспечение необходимыми ресурсами |
|
4 |
Стратегические партнеры |
качество и надежность, поддержка |
|
5 |
Общество |
развитие и процветание |
|
6 |
Государственные органы управления |
развитие экономики и общества, контроль |
|
7 |
Экологические некоммерческие организации |
выполнение требований к экологическим аспектам |
В проекте новой версии ИСО 9001 дополнительно отражены соответствующие заинтересованные стороны, выдвигающие требования, связанные с изменением климата.
В ИСО 9001 версии 2015 г. и новом проекте установлено, что организация должна определить: перечень заинтересованных сторон, имеющих отношение к системе менеджмента качества (в данном случае – применительно к научно-исследовательской деятельности); соответствующие требования этих заинтересованных сторон; какие из этих требований будут учтены в системе менеджмента качества.
На системном уровне, организация должна отслеживать и анализировать информацию об этих заинтересованных сторонах и их соответствующих требованиях.
Важным положением указанных требований является то, что организация самостоятельно определяет конкретный пул заинтересованных сторон, их требования и на основе анализа реализует только те ожидания, которые максимально обеспечивают качество и конкурентоспособность продукта (результата) научно-исследовательской деятельности.
Проект новой версии ИСО 9001 дополнен более конкретными требованиями в отношении действий по использованию возможностей организация (наряду с мероприятиями по снижению рисков). На организационном уровне необходимо разработать процессы для определения возможностей, которые могут оказать желаемое влияние на способность компании предоставлять соответствующие продукты и услуги на постоянной и последовательной основе. Важно планировать необходимые действия по реализации возможностей, интегрировать их в текущие процессы и оценивать эффективность реализованных мероприятий. Примерами отдельных действий по использованию возможностей для повышения качества научно-исследовательской деятельности могут включать:
– внедрение новых практик организации и проведения исследовательских работ (проектный подход, форма смешанной команды исследователей с привлечением внешних специалистов с необходимой экспертизой, использование творческих методов поиска новых знаний и т.д.);
– построение новых партнерских отношений, включая зарубежные организации, обладающие эффективным опытом и технологиями;
– использование новых технологий, включая ИИ для анализа больших данных и рутинных процессов.
В целом, управление качеством научно-исследовательской деятельности должно опираться на системный подход на основе эффективного планирования, обеспечения реализации, контроля всех групп процессов в организации с акцентом на требования, ожидания заинтересованных сторон и постоянный анализ с целью повышения уровня реализации возможностей (потенциала) организации в контексте улучшения качества и конкурентоспособности научно-исследовательских работ.
1. «Grazhdanskiy kodeks Rossiyskoy Federacii (chast' vtoraya)» ot 26.01.1996 N 14-FZ // https://www.consultant.ru
2. Federal'nyy zakon «O standartizacii v Rossiyskoy Federacii» ot 29.06.2015 N 162-FZ // https://www.consultant.ru
3. Edinyy plan po dostizheniyu nacional'nyh celey razvitiya Rossiyskoy Federacii do 2030 goda i na perspektivu do 2036 goda (utv. Pravitel'stvom RF) //http://static.government.ru/media/files/ZsnFICpxWknEXeTfQdmcFHNei2FhcR0A.pdf
4. GOST R ISO 9000-2015. Nacional'nyy standart Rossiyskoy Federacii. «Sistemy menedzhmenta kachestva. Osnovnye polozheniya i slovar'» (utv. Prikazom Rosstandarta ot 28.09.2015 N 1390-st) // https://www.consultant.ru
5. Nauka, innovacii i tehnologii // https://www.rosstat.gov.ru/statistics/science
6. ISO 9001Quality management systems – Requirements // https://www.iso.org/standard/88464.html
